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发布时间:2018年8月18日10时47分21秒

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本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。

投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本报告期自2014年01月01日起至12月31日止。

  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

  §2基金简介  2.1基金基本情况  ■  2.2基金产品说明  ■  2.3基金管理人和基金托管人  ■  2.4信息披露方式  ■  §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况  3.1主要会计数据和财务指标  金额单位:人民币元  ■  注:1、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会[微博]发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2基金净值表现  3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较  ■  注:本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑:中信标普300指数选择中国A股各行业上市公司中自由流通市值最大、流动性佳且财务稳健的300家公司作为样本股,描述了中国A股市场的总体趋势。

中信标普国债指数是中信证券股份有限公司编制发布的上海证券交易所[微博]国债市场基准指数,样本涵盖剩余期限一年以上的所有上交所[微博]市场国债(含浮息券),描述了上交所国债市场的总体趋势。

  本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:  Returnt=50%×(中信标普300指数t/中信标普300指数t-1-1)+45%×(中信标普国债指数t/中信标普国债指数t-1-1)+5%×(同业存款利率t/360)  Benchmarkt=(1+Returnt)×(1+Benchmarkt-1)-1  其中,t=1,2,3,…T,T表示时间截至日。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  ■  注:1、净值表现所取数据截至到2014年12月31日。

  2、按照《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2009年3月25日至2009年9月25日,建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

  3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较  ■  3.3过去三年基金的利润分配情况  本基金过去三年未进行利润分配。

  §4管理人报告  4.1基金管理人及基金经理情况  4.1.1基金管理人及其管理基金的经验  兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会[微博](证监基字[2003]100号文)批准,于2003年9月30日成立。

2008年1月2日,中国证监会批准(证监许可[2008]6号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGONInternationalB.V)受让本公司股权并成为公司股东。

股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。

同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。

2008年7月7日,经中国证监会批准(证监许可[2008]888号文),公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”,同时,公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。

  截止2014年12月31日,公司旗下管理着十四只基金,分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝货币市场基金。

  4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介  ■  注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。

  2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。

  3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

  4、陈扬帆于2015年1月5日起不再担任本基金基金经理。

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明  本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明  4.3.1公平交易制度和控制方法  本基金管理人制定了《兴业全球基金管理有限公司公平交易制度》,并将不时进行修订。

本基金管理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和信息披露等方面对公平交易行为进行规范,从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公平对待、保护投资者合法权益的目的。

  4.3.2公平交易制度的执行情况  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。

  4.3.3异常交易行为的专项说明  本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

  4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析  2014年沪深300、中证500和创业板指分别涨了53.68%、39.59%、12.52%,市场呈现全面开花的特点。

沪深300为代表的大盘蓝筹一改此前长达4年的低迷,大幅上涨重新燃起了社会的炒股热情。

报告期内,我们仍然坚持做能力圈内的投资,对于重点个股依然尽量集中和长时间的持有。

因此,我们没有跟随市场风格的变化而对投资组合做大幅的调整,依然坚持看好的公司。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现  本报告期内,本基金份额净值增长率33.39%,同期业绩比较基准收益率25.87%。

  4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望  自13年开始,宏观经济进入增速缓慢下降的通道,预计15年经济增速进一步放缓。

但在政府宽松货币政策和扩张财政政策的托底下,预计不会出现经济下滑失控的局面。

需要关注美联储货币政策的幅度和国内债务违约事件的范围。

  在沪深300权重股的推动下,股票市场出现了久违的赚钱效应,同时伴随着增量资金入市和融资杠杆的不断提升。

我们需要重点关注增量资金以及融资杠杆的持续性,这个时点我们会比之前更加关注市场风险。

  在宏观经济难有作为的判断下,我们依然会重点关注成长类公司,新兴产业代表着中国经济发展的方向。

在市场风险的顾虑下,我们会从更加安全角度去挑选成长类公司。

同时,改革是未来几年中国经济生活的主旋律,这个领域我们也会重点关注。

  4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况  本基金管理人通过以下工作的开展,有力地保证了本基金整体运作的合法合规,从而最大程度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益:  1、实时风险监控:通过风控系统对本基金的运作进行实时监控,每日撰写监控日志,在此基础上每周撰写信息周报,对本基金遵守风控指标的情况进行汇总、分析和提示。

  2、加强事后人工分析,并定期撰写风险管理报告。

除系统控制外,公司监察稽核部还对一些无法嵌入系统的风控指标进行了事后人工计算分析和复核,并同样反映在监控日志和信息周报中。

此外,在每个季度结束之后,公司监察稽核部会对基金的流动性进行压力测试并出具书面报告,对旗下每只基金进行全面的风险评价并形成风险分析报告,并提交公司领导和基金经理审阅。

  3、进一步加强对公平交易的监控。

根据监管部门的要求以及公司公平交易相关工作的不断深入开展,公司进一步明确了公平交易执行和分析中的具体双色球机选百度彩票标准,将公平交易问题分为交易的公平和投资策略的公平,主要包括:(1)明确交易室的分单规则及其识别异常下单行为的职责,保证交易的公平;(2)通过T检验、模拟利益输送金额、具体可疑交易分析等方法,对以往的下单及交易记录进行分析,保证投资策略的公平。

  4、季度监察稽核和专项稽核:根据中国证监会《关于基金管理公司报送监察稽核报告的通知》以及《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》等规定,认真做好公司各季度监察稽核工作。

对照中国证监会的季度监察稽核项目表,对本基金的守法合规情况进行逐条检视。

此外,在公司监察稽核部对投研部门展开的专项稽核中,也会对本基金的业务进行全面检查。

  4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明  本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金投资品种进行估值。

具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程,选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。

采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议,并报管理层批准后方可实施。

2、估值方法确立后,由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需要。

3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

  上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历,具备估值业务所需的专业胜任能力。

上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

  4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明  根据《基金法》、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本报告期内,本基金未实施利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。

  §5托管人报告  5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明  本托管人依据《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》与《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》,自2009年3月25日起托管兴业有机增长灵活配置(即更名后的“兴全有机增长灵活配置”)混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的全部资产。

  报告期内,本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,诚信、尽责地履行了基金托管人义务,不存在损害本基金份额持有人利益的行为。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明  报告期内,本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为;基金管理人在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见  本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  §6审计报告  ■  §7年度财务报表  7.1资产负债表  会计主体:兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金  报告截止日:2014年12月31日  单位:人民币元  ■  ■  注:报告截止日2014年12月31日,基金份额净值1.7349元,基金份额总额828,109,260.78份。

  7.2利润表  会计主体:兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金  本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日  单位:人民币元  ■  7.3所有者权益(基金净值)变动表  会计主体:兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金  本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日  单位:人民币元  ■  报表附注为财务报表的组成部分。

  本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:  ______兰荣____________杨东__________詹鸿飞____  基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人  7.4报表附注  7.4.1基金基本情况  兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金(原名兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金)(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]1395号文《关于核准兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准,由兴业全球基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集,基金合同于2009年3月25日正式生效,首次设立募集规模为1,980,254,871.35份基金份额。

本基金为契约型开放式,存续期限不定。

本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司。

本基金于2010年1月1日起更名为兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行[微博]票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金为混合型基金,股票投资比例为基金资产的30%-80%;债券投资比例为基金资产的0%-65%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5%。

本基金投资组合中突出有机增长特征的股票合计投资比例不低于股票资产的80%。

如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。

  本基金的业绩比较基准为:中信标普300指数×50%+中信标普国债指数×45%+同业存款利率×5%。

  7.4.2会计报表的编制基础  本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会颁布的相关规定。

  本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

  采用若干修订后/新会计准则  2014年1至3月,财政部制定了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》;修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》和《企业会计准则第33号——合并财务报表》;上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。

2014年6月,财政部修订了《企业会计准则第37号——金融工具列报》,在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。

  上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。

  7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2014年12月31日的财务状况以及2014年度的经营成果和净值变动情况。

  7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明  本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

  7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明  7.4.5.1会计政策变更的说明  本基金本报告期会计政策变更的说明在7.4.2会计报表的编制基础中披露。

  7.4.5.2会计估计变更的说明  本基金本报告期无会计估计变更。

  7.4.5.3差错更正的说明  本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

  7.4.6税项  7.4.6.1印花税  经国务院批准,财政部、国家税务总局[微博]研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3%。

调整为1%。

;  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

  7.4.6.2营业税、企业所得税  根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  7.4.6.3个人所得税  根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税;  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;  根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。

  7.4.7关联方关系  ■  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

  7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易  7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易  本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

  7.4.8.2关联方报酬  7.4.8.2.1基金管理费  单位:人民币元  ■  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。

计算方法如下:每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

  7.4.8.2.2基金托管费  单位:人民币元  ■  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。

计算方法如下:每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

  7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易  本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  7.4.8.4各关联方投资本基金的情况  7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况  份额单位:份  ■  注:1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额,期间赎回/卖出总份额含转换出份额。

  2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定,符合公允性要求。

  7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况  本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

  7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入  单位:人民币元  ■  7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况  本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

  7.4.8.7其他关联交易事项的说明  无。

  7.4.9期末(2014年12月31日)本基金持有的流通受限证券  7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券  金额单位:人民币元  ■  注1:本基金持有的非公开发行股票互动娱乐,于2014年4月29日实施2013年度权益分配方案,向全体股东每10股派1元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股。

本基金新增1,400,000股。

  注2:“济川药业”原名“洪城股份”,自2015年3月10日起更名。

  7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票  金额单位:人民币元  ■  7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券  7.4.9.3.1银行间市场债券正回购  本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  7.4.9.3.2交易所市场债券正回购  本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项  7.4.14.1公允价值  7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

  7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具  7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值  于2014年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币1,068,577,569.52元,属于第二层次的余额为人民币271,932,647.06元,属于第三层次余额为人民币0.00元(于2013年12月31日,第一层次的余额为人民币784,767,223.15元,属于第二层次的余额为人民币89,363,950.00元,属于第三层次余额为人民币0.00元)。

  7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。

  7.4.14.1.2.3第三层次公允价值本期变动金额  本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。

  §8投资组合报告  8.1期末基金资产组合情况  金额单位:人民币元  ■  8.2期末按行业分类的股票投资组合  金额单位:人民币元  ■  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  金额单位:人民币元  ■  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本公司网站http://www.xyfunds.com.cn的年度报告正文。

  8.4报告期内股票投资组合的重大变动  8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细  金额单位:人民币元  ■  注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细  金额单位:人民币元  ■  ■  ■  注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额  单位:人民币元  ■  注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.5期末按债券品种分类的债券投资组合  金额单位:人民币元  ■  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  金额单位:人民币元  ■  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  本基金本报告期末未持有权证。

  8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明  8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金本报告期末未持有股指期货。

  8.10.2本基金投资股指期货的投资政策  股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

  8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明  8.11.1本期国债期货投资政策  国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

  8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本报告期末未持有国债期货。

  8.11.3本期国债期货投资评价  国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

  8.12投资组合报告附注  8.12.1  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  8.12.2  本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

  8.12.3期末其他各项资产构成  单位:人民币元  ■  8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细  金额单位:人民币元  ■  8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  金额单位:人民币元  ■  8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §9基金份额持有人信息  9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构  份额单位:份  ■  9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况  ■  9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况  ■  §10开放式基金份额变动  单位:份  ■  注:总申购份额含红利再投资、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

  §11重大事件揭示  11.1基金份额持有人大会决议  ■  11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动  ■  11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼  ■  11.4基金投资策略的改变  ■  11.5为基金进行审计的会计师事务所情况  ■  11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况  ■  11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况  11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况  金额单位:人民币元  ■  注:根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上,选择基金专用交易席位。

  11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况  金额单位:人民币元  ■  §12影响投资者决策的其他重要信息  ■  兴业全球基金管理有限公司  2015年3月27日进入【新浪财经股吧】讨论欢迎发表评论分享到:收藏|保存|打印|关闭已收藏!您可通过新浪首页(www.sina.com.cn)顶部“我的收藏”,查看所有收藏过的文章。